观察者说：咨询业需要好好整顿

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　　新闻简读]在今年1到4月间，广东证监局采用暗访和现场检查等手段，对辖区内所有证券咨询机构进行了调查。随后，对辖区内9家注册地在广东（不含深圳）的咨询机构，以及2家外地咨询机构在广东的分支机构，发出了《监管意见函》、《整改通知书》。这意味着广东所有会员制证券咨询机构，都不同程度地存在着各种问题。广东证监局有关人士表示，在证券咨询机构中普遍存在以下问题:一是在媒体节目上推荐股票,大量使用严重误导或诱导性用语,如“黑马”、“牛股风暴”、“涨停板敢死队”和“绝密操盘计划”等。二是口头承诺收益，业务人员在电话营销中夸大证券分析能力，违规向投资者承诺收益。三是会员制业务中存在违规行为，如会费收入未存入专用银行账户、未计提相应风险准备金等。四是服务质量不高，投资者入会后得不到应有的专业服务。五是投诉纠纷较多。一位证券业资深从业人士介绍：“一些证券咨询机构分析员一次推荐几百只股票，其中总有一两只上涨，这就成了‘选股精准无比'。”该人士称：“还有一些机构研究投入严重不足，基本不做上市公司调研，但在做会员营销时，向投资者夸大机构实力，承诺‘炒股必赚'，诱导投资者缴会费，最后投资者的损失可想而知。”广东证监局有关人士表示，“监管部门主要从流程规范和内部管理等方面尽量减少市场风险，但证券咨询行业的良性发展，归根到底还是取决于中小投资者心态和投资理念的成熟。”

　　 [观察者说]提起证券咨询业，股民真是五味杂陈。信息的不透明，上市公司和整个市场情况的复杂多变，使得很多股民离不开咨询机构和股评家。但是两个原因使咨询机构和股评家常常会忽悠股民，一个是几乎没有机构和股评家不操盘，这样当然就有很深的利益关系，至少对部分股票的评论不能真正客观公正，甚至不能保证真实；二个是业内人员良莠不齐，有的水平有限却又敢说，反正错了也不承担责任。股市治理，咨询业应是一个重要部分，即使不能保证都是高水平高操守，至少要清除那些指鹿为马的股托，封住那些骗人的黑嘴。